РАЗДЕЛЫ:
  • Городской совет
  • Лицензирование
  • Гортранспорт
  • ЖКХ
  • Городская администрация
  • Строительство
  • Жилищный фонд
  • Рыночные фонды
  • Госимущество
  • Комитеты
  • Федеральная собственность
  • Конгрес
  • Финансы
  • Региональные комиссии
  • Ипотека
  • Субсидии
  • Инвестиции
  • Недвижимость
  • Тендеры
  • Инвентаризация
  • Архитектура
  • Инфраструктура
  • Социальная сфера
  • Экономика
  • Муниципальная собственность
  • Налоговая инспекция
  • Торговля
  • Архитектурная реставрация
  • Проекты
  • Правовые нормы
  • Мероприятия
  • Культурно-оздоровительные центры
  • Бюджет
  • Приватизация
  • Внутренний рынок
  • Товарооборот
  • Ценообразование
  • Криминальная милиция
  • Фонды
  • Налогообложение
  • Предпринимательство
  • Закон
  • Промышленная политика
  • Таможенный комитет
  • Верховный суд
  • Экология города
  • Целевые программы
  • Законодательство
  • Юриспруденция
  • ПИСЬМО ЦБ РФ ОТ 13.07.2005 N 98-Т О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРИМЕНЕНИЮ ИНСТРУКЦИИ БАНКА РОССИИ ОТ 31.03.1997 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ" ПРИ НАРУШЕНИЯХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
    По состоянию на ноябрь 2007 года
         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                       
                                    ПИСЬМО
                           от 13 июля 2005 г. N 98-Т
                                       
                         О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ
                     ПО ПРИМЕНЕНИЮ ИНСТРУКЦИИ БАНКА РОССИИ
                 ОТ 31.03.1997 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ
            ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ" ПРИ НАРУШЕНИЯХ КРЕДИТНЫМИ
              ОРГАНИЗАЦИЯМИ НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ В ОБЛАСТИ
               ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
                         ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
                          И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
       
           Банк  России направляет для использования в работе методические
       рекомендации по применению Инструкции Банка России от 31.03.1997  N
       59   "О   применении  к  кредитным  организациям  мер  воздействия"
       ("Вестник   Банка  России"  от  17.01.2002  N  4)  при   нарушениях
       кредитными  организациями  нормативных  правовых  актов  в  области
       противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
       преступным путем, и финансированию терроризма.
       
                                                                А.А.КОЗЛОВ
                                                                          
                                                                          
                                                                          
                                                                          
                                                                          
                                                              Приложение 1
                                                     к Письму Банка России
                                                 от 13 июля 2005 г. N 98-Т
                                             "О методических рекомендациях
                                                  по применению Инструкции
                                           Банка России от 31.03.1997 N 59
                                                 "О применении к кредитным
                                             организациям мер воздействия"
                                                 при нарушениях кредитными
                                        организациями нормативных правовых
                                           актов в области противодействия
                                          легализации (отмыванию) доходов,
                                              полученных преступным путем,
                                              и финансированию терроризма"
       
                           МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
                     ПО ПРИМЕНЕНИЮ ИНСТРУКЦИИ БАНКА РОССИИ
           ОТ 31.03.1997 N 59 "О ПРИМЕНЕНИИ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ
           МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ" ПРИ НАРУШЕНИЯХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
             НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ В ОБЛАСТИ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ
            ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
                      ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
       
           1.  Меры  воздействия  применяются к кредитной  организации  за
       нарушение   законодательства   Российской   Федерации   в   области
       противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
       преступным  путем,  и  финансированию  терроризма,  в   том   числе
       Федерального  закона  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
       доходов,    полученных   преступным   путем,    и    финансированию
       терроризма",   издаваемых  в  соответствии  с   ним   Постановлений
       Правительства  Российской  Федерации, которые  распространяются  на
       кредитные  организации, нормативных актов  Банка  России,  а  также
       неисполнение предписаний Банка России (далее - нарушение в  области
       ПОД/ФТ).
           2.   Территориальное   учреждение   Банка   России   (далее   -
       территориальное   учреждение)   определяет   меру   воздействия   в
       соответствии  со  статьей  74 Федерального  закона  "О  Центральном
       банке   Российской  Федерации  (Банке  России)",   и   в   порядке,
       предусмотренном Инструкцией Банка России от 31 марта  1997  года  N
       59  "О  применении  к кредитным организациям мер воздействия".  При
       этом  за  нарушение  в  области ПОД/ФТ территориальному  учреждению
       рекомендуется применять:
           - требование об устранении выявленного нарушения;
           -   штраф  в  размерах,  определенных  Федеральным  законом  "О
       Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
           -   ограничение  проведения  кредитной  организацией  отдельных
       операций на срок до шести месяцев;
           -  требование  о  замене  руководителей кредитной  организации,
       перечень должностей которых указан в статье 60 Федерального  закона
       "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее  -
       требование о замене руководителей кредитной организации);
           -  запрет  на  осуществление кредитной  организацией  отдельных
       банковских  операций,  предусмотренных  выданной  ей  лицензией  на
       осуществление банковских операций, на срок до одного года (далее  -
       запрет на осуществление кредитной организацией операций);
           - запрет на открытие кредитной организацией филиалов на срок до
       одного года.
           При наличии оснований, указанных в пункте 6 части первой статьи
       20  Федерального  закона  "О  банках  и  банковской  деятельности",
       территориальное  учреждение может инициировать  отзыв  у  кредитной
       организации лицензии на осуществление банковских операций.
           Выбор   мер   воздействия,  указанных   в   настоящем   пункте,
       рекомендуется  осуществлять  с учетом  приложения  2  к  настоящему
       письму.
           3.   Территориальному   учреждению  рекомендуется   предъявлять
       кредитной   организации   требование  об   устранении   выявленного
       нарушения   в   области  ПОД/ФТ  в  сочетании  с   другими   мерами
       воздействия,  предусмотренными статьей 74  Федерального  закона  "О
       Центральном  банке  Российской Федерации (Банке России)",  во  всех
       случаях, когда такое нарушение может быть устранено.
           4.  При применении к кредитной организации меры воздействия  за
       допущенное   нарушение  в  области  ПОД/ФТ   в   виде   ограничения
       проведения   отдельных  операций  или  запрета   на   осуществление
       кредитной     организацией    отдельных    банковских     операций,
       территориальному  учреждению  рекомендуется,  в   первую   очередь,
       применять  указанную  меру  воздействия в  отношении  операций,  по
       которым   были   выявлены   нарушения  в  области   противодействия
       легализации  (отмыванию) доходов, полученных  преступным  путем,  и
       финансированию терроризма.
           5.  В  соответствии с пунктом 1.4 Инструкции  Банка  России  от
       31.03.1997  N  59  "О  применении  к  кредитным  организациям   мер
       воздействия"  выбор  мер  воздействия производится  территориальным
       учреждением самостоятельно исходя из положений Федеральных  законов
       "О   банках  и  банковской  деятельности",  "О  Центральном   банке
       Российской   Федерации   (Банке  России)",   "О   несостоятельности
       (банкротстве)  кредитных  организаций",  нормативных  актов   Банка
       России с учетом:
           -  характера  допущенных  кредитной  организацией  нарушений  в
       области ПОД/ФТ;
           -  причин,  обусловивших возникновение выявленных  нарушений  в
       области ПОД/ФТ;
           -  общего  финансового  состояния кредитной  организации  и  ее
       положения на федеральном и региональном рынке банковских  услуг,  а
       также  возможности его ухудшения вследствие принимаемых к кредитной
       организации мер воздействия;
           -  эффективности разработанных кредитной организацией  в  целях
       противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
       преступным  путем,  и финансированию терроризма правил  внутреннего
       контроля и программ его осуществления;
           -    степени    соответствия   правил   внутреннего   контроля,
       разработанных   кредитной  организацией  в  целях   противодействия
       легализации  (отмыванию) доходов, полученных  преступным  путем,  и
       финансированию   терроризма,   рекомендациям   Банка   России    по
       организации  кредитными организациями внутреннего контроля,  в  том
       числе  внутреннего  контроля  в целях  противодействия  легализации
       (отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
       терроризма.
           6. При совершении кредитной организацией нескольких нарушений в
       области  ПОД/ФТ меры воздействия рекомендуется применять за  каждое
       нарушение в отдельности.
           7.  При применении мер воздействия к кредитным организациям  за
       нарушения  в области ПОД/ФТ, выявленные в деятельности их  филиалов
       или   внутренних   структурных  подразделений  вне  местонахождения
       кредитной  организации  (ее  филиала) (далее  -  филиалы  кредитной
       организации),   необходимо   учитывать   положения   пункта    1.28
       Инструкции  Банка  России  от  31.03.1997  N  59  "О  применении  к
       кредитным организациям мер воздействия".
           Если  на  основании уведомлений, поступающих от территориальных
       учреждений  по  местонахождению филиалов кредитной  организации,  с
       изложением фактов нарушений филиалами нормативных правовых актов  в
       области  ПОД/ФТ, или на основании сводного акта проверки  кредитной
       организации,   имеющей  филиалы,  территориальное   учреждение   по
       местонахождению  головного офиса кредитной организации  приходит  к
       выводу  о  том,  что  в  деятельности  значительной  доли  филиалов
       кредитной организации имеются нарушения в области ПОД/ФТ, к  данной
       кредитной  организации рекомендуется применять меру  воздействия  в
       виде запрета на открытие ею филиалов на срок до одного года.
           8. При применении территориальными учреждениями мер воздействия
       к  кредитным организациям, допустившим нарушение в области  ПОД/ФТ,
       необходимо  учитывать  установленный  частью  четвертой  статьи  74
       Федерального  закона  "О  Центральном  банке  Российской  Федерации
       (Банке  России)" срок применения мер воздействия, который не должен
       превышать пяти лет со дня совершения такого нарушения.
       
       
       
       
       
                                                              Приложение 2
                                                     к Письму Банка России
                                                 от 13 июля 2005 г. N 98-Т
                                             "О методических рекомендациях
                                                  по применению Инструкции
                                           Банка России от 31.03.1997 N 59
                                                 "О применении к кредитным
                                             организациям мер воздействия"
                                                 при нарушениях кредитными
                                        организациями нормативных правовых
                                           актов в области противодействия
                                          легализации (отмыванию) доходов,
                                              полученных преступным путем,
                                              и финансированию терроризма"
       
                              ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
                НАРУШЕНИЙ В ОБЛАСТИ ПОД/ФТ И РЕКОМЕНДУЕМЫЕ МЕРЫ
                         ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА ИХ СОВЕРШЕНИЕ
       
       -----T---------------------T--------------------T---------------------T---------------------T----------------¬
       ¦ N  ¦  Виды нарушений в   ¦    Нормативный     ¦ Рекомендуемая мера  ¦ Рекомендуемая мера  ¦ Рекомендуемая  ¦
       ¦п/п ¦   области ПОД/ФТ    ¦  правовой акт в    ¦  воздействия при    ¦  воздействия при    ¦     мера       ¦
       ¦    ¦                     ¦      области       ¦ первичном выявлении ¦    неисполнении     ¦воздействия при ¦
       ¦    ¦                     ¦  противодействия   ¦      нарушения      ¦   требования об     ¦   повторном    ¦
       ¦    ¦                     ¦    легализации     ¦                     ¦     устранении      ¦  нарушении в   ¦
       ¦    ¦                     ¦    (отмыванию)     ¦                     ¦    выявленного      ¦ течение одного ¦
       ¦    ¦                     ¦доходов, полученных ¦                     ¦ нарушения в области ¦      года      ¦
       ¦    ¦                     ¦ преступным путем,  ¦                     ¦       ПОД/ФТ        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦  и финансированию  ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦    терроризма,     ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦ положения которого ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦      нарушены      ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦ 1  ¦          2          ¦         3          ¦          4          ¦          5          ¦       6        ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1   ¦Нарушение правил организации и программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:             ¦
       +----+---------------------T--------------------T---------------------T---------------------T----------------+
       ¦1.1 ¦Отсутствие           ¦абзац первый        ¦требование об        ¦штраф в размере до   ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦(неназначение)      в¦пункта 2 статьи 7   ¦устранении           ¦0,5 процента размера ¦до 1 процента   ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦Федерального        ¦выявленного нарушения¦оплаченного уставного¦размера         ¦
       ¦    ¦организации          ¦закона "О           ¦                     ¦капитала, но не более¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦специального         ¦противодействии     ¦                     ¦1 процента           ¦уставного       ¦
       ¦    ¦должностного лица,   ¦легализации         ¦                     ¦минимального размера ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦ответственного за    ¦(отмыванию)         ¦                     ¦уставного капитала   ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦соблюдение правил    ¦доходов,            ¦                     ¦                     ¦минимального    ¦
       ¦    ¦внутреннего контроля ¦полученных          ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦в целях ПОД/ТФ и     ¦преступным путем,   ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦реализацию программ  ¦и финансированию    ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       ¦    ¦его осуществления    ¦терроризма" <1>     ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦(далее -             ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦ответственный        ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦сотрудник)           ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.2 ¦Назначение в         ¦Указание Банка      ¦требование об        ¦штраф в размере до   ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦России от 9         ¦устранении           ¦0,2 процента         ¦до 1 процента   ¦
       ¦    ¦организации на       ¦августа 2004 года   ¦выявленного          ¦размера оплаченного  ¦размера         ¦
       ¦    ¦должность            ¦N 1486-У "О         ¦нарушения            ¦уставного            ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦ответственного       ¦квалификационных    ¦                     ¦капитала, но не      ¦уставного       ¦
       ¦    ¦сотрудника лица, не  ¦требованиях к       ¦                     ¦более 1 процента     ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦отвечающего          ¦специальным         ¦                     ¦минимального         ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦квалификационным     ¦должностным лицам,  ¦                     ¦размера уставного    ¦минимального    ¦
       ¦    ¦требованиям,         ¦ответственным за    ¦                     ¦капитала             ¦размера         ¦
       ¦    ¦установленным актом  ¦соблюдение правил   ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦Банка России         ¦внутреннего         ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       ¦    ¦                     ¦контроля в целях    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦противодействия     ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦легализации         ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦(отмыванию) доходов,¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦полученных          ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦преступным путем,   ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦и финансированию    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦терроризма и        ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦программ его        ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦осуществления в     ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦кредитных           ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦организациях"       ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦("Вестник Банка     ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦России" от          ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦10.09.2004 N 54)    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.3 ¦Совмещение           ¦пункт 2.4           ¦требование об        ¦штраф в размере до   ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦ответственным        ¦Положения Банка     ¦устранении           ¦1 процента размера   ¦1 процента      ¦
       ¦    ¦сотрудником          ¦России от 16        ¦выявленного          ¦оплаченного          ¦размера         ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦декабря 2003 года   ¦нарушения            ¦уставного капитала,  ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦организации своих    ¦N 242-П "Об         ¦                     ¦но не более          ¦уставного       ¦
       ¦    ¦функций с функциями  ¦организации         ¦                     ¦1 процента           ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦службы внутреннего   ¦внутреннего         ¦                     ¦минимального размера ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦контроля             ¦контроля в          ¦                     ¦уставного капитала   ¦минимального    ¦
       ¦    ¦                     ¦кредитных           ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦                     ¦организациях и      ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦                     ¦банковских          ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       ¦    ¦                     ¦группах" ("Вестник  ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦Банка России"       ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦от 04.02.2004 N 7)  ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.4 ¦Отсутствие           ¦абзац первый и      ¦ограничение * <3>    ¦запрет * на          ¦требование о    ¦
       ¦    ¦утвержденных правил  ¦девятый пункта 2    ¦проведения кредитной ¦осуществление        ¦замене          ¦
       ¦    ¦внутреннего          ¦статьи 7            ¦организацией         ¦кредитной            ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦контроля в целях     ¦Федерального закона;¦операций, по         ¦организацией         ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦ПОД/ФТ (в том        ¦пункт 1             ¦которым были         ¦операций, по которым ¦организации     ¦
       ¦    ¦числе изменений и    ¦Постановления       ¦выявлены нарушения   ¦были выявлены        ¦                ¦
       ¦    ¦дополнений к ним)    ¦Правительства       ¦в области            ¦нарушения в области  ¦                ¦
       ¦    ¦или их несоответствие¦Российской          ¦противодействия      ¦противодействия      ¦                ¦
       ¦    ¦законодательству     ¦Федерации от        ¦легализации          ¦легализации          ¦                ¦
       ¦    ¦Российской           ¦8 января 2003 года  ¦(отмыванию)          ¦(отмыванию)          ¦                ¦
       ¦    ¦Федерации в          ¦N 6 "О порядке      ¦доходов, полученных  ¦доходов, полученных  ¦                ¦
       ¦    ¦области ПОД/ФТ       ¦утверждения правил  ¦преступным путем, и  ¦преступным путем, и  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦внутреннего         ¦финансированию       ¦финансированию       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦контроля в          ¦терроризма           ¦терроризма           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦организациях,       ¦с требованием об     ¦либо требование о    ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦осуществляющих      ¦устранении           ¦замене               ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦операции с денежными¦выявленного          ¦руководителей        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦средствами или      ¦нарушения            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦иным имуществом"    ¦                     ¦организации          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦(Собрание           ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦законодательства    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦Российской          ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦Федерации, 2003,    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦N 2, ст. 188) <2>   ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.5 ¦Нарушение срока      ¦пункт 1             ¦штраф в размере до   ¦                     ¦штраф в         ¦
       ¦    ¦утверждения          ¦Постановления       ¦0,1 процента         ¦                     ¦размере до      ¦
       ¦    ¦руководителем        ¦Правительства N 6   ¦минимального         ¦                     ¦1 процента      ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦                    ¦размера уставного    ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦организации правил   ¦                    ¦капитала             ¦                     ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦внутреннего          ¦                    ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦контроля в целях     ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦ПОД/ФТ (в том числе  ¦                    ¦                     ¦                     ¦более           ¦
       ¦    ¦изменений и          ¦                    ¦                     ¦                     ¦1 процента      ¦
       ¦    ¦дополнений к ним)    ¦                    ¦                     ¦                     ¦минимального    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.6 ¦Непредставление на   ¦пункт 2             ¦штраф в размере      ¦штраф в размере до   ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦согласование в       ¦Постановления       ¦0,1 процента         ¦0,5 процента         ¦до 1 процента   ¦
       ¦    ¦территориальное      ¦Правительства N 6   ¦минимального         ¦размера оплаченного  ¦размера         ¦
       ¦    ¦учреждение правил    ¦                    ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦внутреннего контроля ¦                    ¦капитала с           ¦но не более          ¦уставного       ¦
       ¦    ¦в целях ПОД/ФТ (в    ¦                    ¦требованием об       ¦1 процента           ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦том числе изменений  ¦                    ¦устранении           ¦минимального         ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦и дополнений к ним)  ¦                    ¦выявленного нарушения¦размера уставного    ¦минимального    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦капитала             ¦размера         ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦либо требование ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦о замене        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦организации     ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.7 ¦Нарушение срока      ¦пункт 2             ¦штраф в размере до   ¦                     ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦представления на     ¦Постановления       ¦0,01 процента        ¦                     ¦до 1 процента   ¦
       ¦    ¦согласование в       ¦Правительства N 6   ¦минимального         ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦территориальное      ¦                    ¦размера уставного    ¦                     ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦учреждение правил    ¦                    ¦капитала             ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦внутреннего          ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦контроля в целях     ¦                    ¦                     ¦                     ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦ПОД/ФТ (в том        ¦                    ¦                     ¦                     ¦минимального    ¦
       ¦    ¦числе изменений и    ¦                    ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦дополнений к ним)    ¦                    ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦1.8 ¦Несоблюдение         ¦Указание Банка      ¦требование об        ¦штраф в размере 0,5  ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦требований Банка     ¦России от 9         ¦устранении           ¦процента размера     ¦1 процента      ¦
       ¦    ¦России к подготовке  ¦августа 2004 года   ¦выявленного          ¦оплаченного          ¦размера         ¦
       ¦    ¦и обучению кадров    ¦N 1485-У "О         ¦нарушения            ¦уставного            ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦в кредитных          ¦требованиях к       ¦                     ¦капитала, но не      ¦уставного       ¦
       ¦    ¦организациях         ¦подготовке и        ¦                     ¦более 1 процента     ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦                     ¦обучению кадров в   ¦                     ¦минимального         ¦более 1         ¦
       ¦    ¦                     ¦кредитных           ¦                     ¦размера уставного    ¦процента        ¦
       ¦    ¦                     ¦организациях"       ¦                     ¦капитала             ¦минимального    ¦
       ¦    ¦                     ¦("Вестник Банка     ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦                     ¦России" от          ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦                     ¦01.09.2004 N 52)    ¦                     ¦                     ¦капитала        ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2   ¦Нарушения порядка работы кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)         ¦
       ¦    ¦доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:                                     ¦
       +----+---------------------T--------------------T---------------------T---------------------T----------------+
       ¦2.1 ¦Информирование       ¦абзац четвертый     ¦штраф в размере до   ¦                     ¦штраф в размере ¦
       ¦    ¦клиентов и иных лиц  ¦статьи 4, пункт 6   ¦0,1 процента         ¦                     ¦до 1 процента   ¦
       ¦    ¦о принимаемых мерах  ¦статьи 7            ¦минимального         ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦противодействия      ¦Федерального закона ¦размера уставного    ¦                     ¦оплаченного     ¦
       ¦    ¦легализации          ¦                    ¦капитала             ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦(отмыванию) доходов, ¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала, но не ¦
       ¦    ¦полученных           ¦                    ¦                     ¦                     ¦более 1 процента¦
       ¦    ¦преступным путем,    ¦                    ¦                     ¦                     ¦минимального    ¦
       ¦    ¦и финансированию     ¦                    ¦                     ¦                     ¦размера         ¦
       ¦    ¦терроризма (в том    ¦                    ¦                     ¦                     ¦уставного       ¦
       ¦    ¦числе о представлении¦                    ¦                     ¦                     ¦капитала либо   ¦
       ¦    ¦информации в         ¦                    ¦                     ¦                     ¦требование о    ¦
       ¦    ¦уполномоченный орган)¦                    ¦                     ¦                     ¦замене          ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦организации     ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.2 ¦Несоблюдение         ¦пункт 1 статьи 7    ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦требования об        ¦Федерального        ¦0,05 процента        ¦0,5 процента         ¦замене          ¦
       ¦    ¦идентификации лица,  ¦закона              ¦минимального         ¦размера оплаченного  ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦находящегося на      ¦                    ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦обслуживании в       ¦                    ¦капитала с           ¦но не более 1        ¦организации     ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦                    ¦требованием об       ¦процента минимального¦либо отзыв      ¦
       ¦    ¦организации, в       ¦                    ¦устранении           ¦размера уставного    ¦лицензии на     ¦
       ¦    ¦пределах,            ¦                    ¦выявленного          ¦капитала             ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦установленных        ¦                    ¦нарушения            ¦либо запрет * на     ¦банковских      ¦
       ¦    ¦Федеральным законом  ¦                    ¦либо ограничение *   ¦осуществление        ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦проведения кредитной ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦организацией         ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦операций, по которым ¦операций, по         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦были выявлены        ¦которым были         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения в области  ¦выявлены нарушения в ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦противодействия      ¦области              ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦легализации          ¦противодействия      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦(отмыванию)          ¦легализации          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦доходов, полученных  ¦(отмыванию) доходов, ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦преступным путем, и  ¦полученных           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦финансированию       ¦преступным путем, и  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦терроризма с         ¦финансированию       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦требованием об       ¦терроризма           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного нарушения¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.3 ¦Непринятие           ¦подпункт 2 пункта   ¦штраф в размере      ¦штраф в размере 0,5  ¦требование о    ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦1 статьи 7          ¦0,05 процента        ¦процента размера     ¦замене          ¦
       ¦    ¦организацией         ¦Федерального        ¦минимального         ¦оплаченного          ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦обоснованных и       ¦закона;             ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦доступных в          ¦Положение           ¦капитала с           ¦но не более 1        ¦организации     ¦
       ¦    ¦сложившихся          ¦Банка России от     ¦требованием об       ¦процента             ¦либо отзыв      ¦
       ¦    ¦обстоятельствах мер  ¦19 августа 2004 года¦устранении           ¦минимального         ¦лицензии на     ¦
       ¦    ¦по установлению и    ¦N 262-П "Об         ¦выявленного          ¦размера уставного    ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦идентификации        ¦идентификации       ¦нарушения            ¦капитала             ¦банковских      ¦
       ¦    ¦выгодоприобретателей ¦кредитными          ¦либо ограничение *   ¦либо запрет * на     ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦организациями       ¦проведения           ¦осуществление        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦клиентов и          ¦кредитной            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦выгодоприобретателей¦организацией         ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦в целях             ¦операций, по которым ¦операций, по которым ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦противодействия     ¦были выявлены        ¦были выявлены        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦легализации         ¦нарушения в области  ¦нарушения в области  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦(отмыванию)         ¦противодействия      ¦противодействия      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦доходов, полученных ¦легализации          ¦легализации          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦преступным путем,   ¦(отмыванию)          ¦(отмыванию) доходов, ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦и финансированию    ¦доходов, полученных  ¦полученных           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦терроризма"         ¦преступным путем, и  ¦преступным путем, и  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦("Вестник           ¦финансированию       ¦финансированию       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦Банка России" от    ¦терроризма с         ¦терроризма           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦10.09.2004 N 54)    ¦требованием об       ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного нарушения¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.4 ¦Несоблюдение         ¦подпункт 3 пункта   ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦кредитной            ¦1 статьи 7          ¦0,005 процента       ¦0,05 процента        ¦замене          ¦
       ¦    ¦организацией         ¦Федерального        ¦минимального         ¦размера оплаченного  ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦требования           ¦закона              ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦Федерального закона  ¦                    ¦капитала с           ¦но не более          ¦организации     ¦
       ¦    ¦о систематическом    ¦                    ¦требованием об       ¦1 процента           ¦либо отзыв      ¦
       ¦    ¦обновлении           ¦                    ¦устранении           ¦минимального         ¦лицензии на     ¦
       ¦    ¦информации о         ¦                    ¦выявленного          ¦размера уставного    ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦клиентах,            ¦                    ¦нарушения            ¦капитала             ¦банковских      ¦
       ¦    ¦выгодоприобретателях ¦                    ¦либо ограничение *   ¦либо запрет * на     ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦проведения           ¦осуществление        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦кредитной            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦организацией         ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦операций, по которым ¦операций, по которым ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦были выявлены        ¦были выявлены        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения в области  ¦нарушения в области  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦противодействия      ¦противодействия      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦легализации          ¦легализации          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦(отмыванию)          ¦(отмыванию) доходов, ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦доходов, полученных  ¦полученных           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦преступным путем, и  ¦преступным путем, и  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦финансированию       ¦финансированию       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦терроризма с         ¦терроризма           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦требованием об       ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного          ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения            ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.5 ¦Несоблюдение         ¦подпункт 4 пункта   ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦отзыв лицензии  ¦
       ¦    ¦требований по        ¦1 статьи 7          ¦0,1 процента         ¦1 процента размера   ¦на осуществление¦
       ¦    ¦документальному      ¦Федерального        ¦минимального         ¦оплаченного          ¦банковских      ¦
       ¦    ¦фиксированию         ¦закона              ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦операций        ¦
       ¦    ¦сведений по          ¦                    ¦капитала с           ¦но не более          ¦                ¦
       ¦    ¦операциям,           ¦                    ¦требованием об       ¦1 процента           ¦                ¦
       ¦    ¦подлежащим           ¦                    ¦устранении           ¦минимального         ¦                ¦
       ¦    ¦обязательному        ¦                    ¦выявленного          ¦размера уставного    ¦                ¦
       ¦    ¦контролю             ¦                    ¦нарушения            ¦капитала,            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦либо ограничение *   ¦либо запрет * на     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦проведения           ¦осуществление        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦кредитной            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦организацией         ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦отдельных операций   ¦операций (перечень   ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦(перечень операций   ¦операций             ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦определяется по      ¦определяется по      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦усмотрению           ¦усмотрению           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦территориального     ¦территориального     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦учреждения с         ¦учреждения с         ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦учетом того, по      ¦учетом того, по      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦каким операциям      ¦каким операциям      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦сведения не были     ¦сведения не были     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦документально        ¦документально        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦зафиксированы)       ¦зафиксированы),      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦с требованием об     ¦либо                 ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦требование о замене  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного          ¦руководителей        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦организации          ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.6 ¦Несоблюдение         ¦пункт 2 статьи 7    ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦требований по        ¦Федерального        ¦0,1 процента         ¦1 процента размера   ¦замене          ¦
       ¦    ¦документальному      ¦закона              ¦минимального         ¦оплаченного          ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦фиксированию         ¦                    ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦информации,          ¦                    ¦капитала с           ¦но не более          ¦организации     ¦
       ¦    ¦полученной в         ¦                    ¦требованием об       ¦1 процента           ¦                ¦
       ¦    ¦результате           ¦                    ¦устранении           ¦минимального         ¦                ¦
       ¦    ¦применения правил    ¦                    ¦выявленного          ¦размера уставного    ¦                ¦
       ¦    ¦внутреннего          ¦                    ¦нарушения            ¦капитала,            ¦                ¦
       ¦    ¦контроля в целях     ¦                    ¦либо ограничение *   ¦либо запрет * на     ¦                ¦
       ¦    ¦ПОД/ФТ и реализации  ¦                    ¦проведения           ¦осуществление        ¦                ¦
       ¦    ¦программ             ¦                    ¦кредитной            ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦осуществления        ¦                    ¦организацией         ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦внутреннего          ¦                    ¦отдельных операций   ¦операций (перечень   ¦                ¦
       ¦    ¦контроля в целях     ¦                    ¦(перечень операций   ¦операций             ¦                ¦
       ¦    ¦ПОД/ФТ, в случаях,   ¦                    ¦определяется по      ¦определяется по      ¦                ¦
       ¦    ¦указанных в          ¦                    ¦усмотрению           ¦усмотрению           ¦                ¦
       ¦    ¦абзацах пятом -      ¦                    ¦территориального     ¦территориального     ¦                ¦
       ¦    ¦восьмом пункта 2     ¦                    ¦учреждения с         ¦учреждения с учетом  ¦                ¦
       ¦    ¦статьи 7             ¦                    ¦учетом того, по      ¦того, по каким       ¦                ¦
       ¦    ¦Федерального закона  ¦                    ¦каким операциям      ¦операциям сведения   ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦сведения не были     ¦не были документально¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦документально        ¦зафиксированы)       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦зафиксированы)       ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦с требованием об     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного          ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения            ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.7 ¦Несоблюдение         ¦пункт 13 статьи 7   ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦требований по        ¦Федерального        ¦0,1 процента         ¦1 процента размера   ¦замене          ¦
       ¦    ¦документальному      ¦закона              ¦минимального         ¦оплаченного          ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦фиксированию         ¦                    ¦размера уставного    ¦уставного капитала,  ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦сведений о случаях   ¦                    ¦капитала с           ¦но не более          ¦организации     ¦
       ¦    ¦отказа по            ¦                    ¦требованием об       ¦1 процента           ¦либо отзыв      ¦
       ¦    ¦основаниям,          ¦                    ¦устранении           ¦минимального         ¦лицензии на     ¦
       ¦    ¦указанным в          ¦                    ¦выявленного          ¦размера уставного    ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦Федеральном законе,  ¦                    ¦нарушения            ¦капитала,            ¦банковских      ¦
       ¦    ¦от заключения        ¦                    ¦либо ограничение *   ¦либо запрет * на     ¦операций        ¦
       ¦    ¦договора             ¦                    ¦проведения кредитной ¦осуществление        ¦                ¦
       ¦    ¦банковского счета    ¦                    ¦организацией         ¦кредитной            ¦                ¦
       ¦    ¦(вклада) с           ¦                    ¦операций, по которым ¦организацией         ¦                ¦
       ¦    ¦физическим или       ¦                    ¦были выявлены        ¦операций, по которым ¦                ¦
       ¦    ¦юридическим лицом и  ¦                    ¦нарушения в области  ¦были выявлены        ¦                ¦
       ¦    ¦(или) от проведения  ¦                    ¦противодействия      ¦нарушения в области  ¦                ¦
       ¦    ¦операций             ¦                    ¦легализации          ¦противодействия      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦(отмыванию)          ¦легализации          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦доходов, полученных  ¦(отмыванию) доходов, ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦преступным путем, и  ¦полученных           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦финансированию       ¦преступным путем, и  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦терроризма           ¦финансированию       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦с требованием об     ¦терроризма,          ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦либо требование о    ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного нарушения¦замене руководителей ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦кредитной организации¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.8 ¦Непредставление в    ¦подпункт 4 пункта 1 ¦штраф в размере до   ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦уполномоченный       ¦статьи 7            ¦0,1 процента         ¦0,5 процента         ¦замене          ¦
       ¦    ¦орган сведений по    ¦Федерального закона ¦минимального         ¦минимального         ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦операциям,           ¦                    ¦размера уставного    ¦размера уставного    ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦подлежащим           ¦                    ¦капитала с           ¦капитала             ¦организации     ¦
       ¦    ¦обязательному        ¦                    ¦требованием об       ¦либо запрет * на     ¦либо отзыв      ¦
       ¦    ¦контролю (за         ¦                    ¦устранении           ¦осуществление        ¦лицензии на     ¦
       ¦    ¦исключением          ¦                    ¦выявленного          ¦кредитной            ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦операций, хотя бы    ¦                    ¦нарушения            ¦организацией         ¦банковских      ¦
       ¦    ¦одной из сторон по   ¦                    ¦либо ограничение *   ¦операций (перечень   ¦операций        ¦
       ¦    ¦которым является     ¦                    ¦проведения кредитной ¦операций             ¦                ¦
       ¦    ¦организация или      ¦                    ¦организацией         ¦определяется по      ¦                ¦
       ¦    ¦физическое лицо, в   ¦                    ¦отдельных операций   ¦усмотрению           ¦                ¦
       ¦    ¦отношении которых    ¦                    ¦(перечень операций   ¦территориального     ¦                ¦
       ¦    ¦имеются полученные   ¦                    ¦определяется по      ¦учреждения с учетом  ¦                ¦
       ¦    ¦в установленном в    ¦                    ¦усмотрению           ¦того, по каким       ¦                ¦
       ¦    ¦соответствии с       ¦                    ¦территориального     ¦операциям сведения   ¦                ¦
       ¦    ¦пунктом 2 статьи 6   ¦                    ¦учреждения с         ¦не были представлены)¦                ¦
       ¦    ¦Федерального         ¦                    ¦учетом того, по      ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦закона порядке       ¦                    ¦каким операциям      ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦сведения об их       ¦                    ¦сведения не были     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦участии в            ¦                    ¦представлены)        ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦террористической     ¦                    ¦с требованием об     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦деятельности,        ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦либо юридическое     ¦                    ¦выявленного          ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦лицо, прямо или      ¦                    ¦нарушения            ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦косвенно находящееся ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦в собственности или  ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦под контролем        ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦таких организации    ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦или лица, либо       ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦физическое или       ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦юридическое лицо,    ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦действующее от       ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦имени или по         ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦указанию таких       ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦организации или      ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦лица <4>)            ¦                    ¦                     ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.9 ¦Нарушение срока      ¦подпункт 4 пункта   ¦штраф в размере до   ¦                     ¦ограничение     ¦
       ¦    ¦представления в      ¦1 статьи 7          ¦0,05 процента        ¦                     ¦проведения      ¦
       ¦    ¦уполномоченный       ¦Федерального        ¦минимального         ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦орган сведений по    ¦закона              ¦размера уставного    ¦                     ¦организацией    ¦
       ¦    ¦операциям,           ¦                    ¦капитала             ¦                     ¦отдельных       ¦
       ¦    ¦подлежащим           ¦                    ¦                     ¦                     ¦операций,       ¦
       ¦    ¦обязательному        ¦                    ¦                     ¦                     ¦либо запрет на  ¦
       ¦    ¦контролю (за         ¦                    ¦                     ¦                     ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦исключением          ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦операций с участием  ¦                    ¦                     ¦                     ¦организацией    ¦
       ¦    ¦террористов)         ¦                    ¦                     ¦                     ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦(перечень       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦операций в      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦случае          ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦ограничения или ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦запрета         ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦определяется по ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦усмотрению      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦территориального¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦учреждения с    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦учетом того,    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦по каким        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦операциям       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦сведения были   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦представлены с  ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦нарушением      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦срока), либо    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦требование о    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦замене          ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦организации     ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.10¦Непредставление в    ¦подпункт 4 пункта   ¦штраф в размере      ¦штраф в размере      ¦требование о    ¦
       ¦    ¦уполномоченный       ¦1 статьи 7          ¦0,1 процента         ¦1 процента           ¦замене          ¦
       ¦    ¦орган сведений об    ¦Федерального        ¦минимального         ¦минимального         ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦операциях с          ¦закона; пункт 2.9   ¦размера уставного    ¦размера уставного    ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦участием террористов ¦Положения Банка     ¦капитала с           ¦капитала             ¦организации     ¦
       ¦    ¦                     ¦России N 207-П      ¦требованием об       ¦либо запрет * на     ¦либо            ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦осуществление        ¦отзыв лицензии  ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного          ¦кредитной            ¦на осуществление¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения            ¦организацией         ¦банковских      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦либо ограничение *   ¦операций (перечень   ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦проведения           ¦операций             ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦кредитной            ¦определяется по      ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦организацией         ¦усмотрению           ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦отдельных операций   ¦территориального     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦(перечень операций   ¦учреждения с учетом  ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦определяется по      ¦того, по каким       ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦усмотрению           ¦операциям сведения   ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦территориального     ¦не были              ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦учреждения с         ¦представлены)        ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦учетом того, по      ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦каким операциям      ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦сведения не были     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦представлены)        ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦с требованием об     ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦устранении           ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦выявленного          ¦                     ¦                ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦нарушения            ¦                     ¦                ¦
       +----+---------------------+--------------------+---------------------+---------------------+----------------+
       ¦2.11¦Нарушение срока      ¦подпункт 4 пункта   ¦штраф в размере до   ¦                     ¦ограничение     ¦
       ¦    ¦представления в      ¦1 статьи 7          ¦0,1 процента         ¦                     ¦проведения      ¦
       ¦    ¦уполномоченный       ¦Федерального        ¦минимального         ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦орган сведений об    ¦закона; пункт 2.9   ¦размера уставного    ¦                     ¦организацией    ¦
       ¦    ¦операциях с          ¦Положения Банка     ¦капитала             ¦                     ¦отдельных       ¦
       ¦    ¦участием             ¦России N 207-П      ¦                     ¦                     ¦операций,       ¦
       ¦    ¦террористов          ¦                    ¦                     ¦                     ¦либо запрет на  ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦осуществление   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦организацией    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦операций        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦(перечень       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦операций в      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦случае          ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦ограничения или ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦запрета         ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦определяется по ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦усмотрению      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦территориального¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦учреждения с    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦учетом того,    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦по каким        ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦операциям       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦сведения были   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦представлены с  ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦нарушением      ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦срока), либо    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦требование о    ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦замене          ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦руководителей   ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦                     ¦                     ¦кредитной       ¦
       ¦    ¦                     ¦                    ¦ 			
    			
    ПОСЛЕДНИЕ НОВОСТИ:

    ХXI век станет временем великих открытий в "науках о жизни", считают в Российской Академии Наук
    6 февраля 2004 г.

    Об исследованиях в области клонирования
    12 февраля 2004 г.

    К разработке вакцины против вируса атипичной пневмонии
    21 января 2004 г.

    Британским ученым удалось добиться серьезного успеха на пути к созданию вакцины от менингита
    6 января 2004 г. 

    Японские исследователи создали искусственную клетку, которая начала самостоятельную жизнь
    9 января 2004 г.

    Американские эксперты предлагают ввести контроль за научными разработками в области генной инженерии
    23 января 2004 г.